FINRA 颁布了专门针对电子通信的新通信规则,并发布了两个法规声明(链接 这里 这里 )在社交媒体上为证券业提供指导,并在过去三年中将社交媒体和电子通信考试列为优先事项,现在正在采取下一个合乎逻辑的步骤:开展一系列经纪交易以确定其是否遵守沟通规则。 FINRA 在其网站上发布有针对性的考试信(也称为“证明信”)时,援引了规则2210(c)(6),该规则规定FINRA对公司的书面(包括电子)通信进行定期抽查。

FINRA 的证明信旨在:

  • 解释公司如何在公司层面上使用社交媒体开展业务;
  • 公司经纪人通常如何使用社交媒体开展公司业务的解释;
  • 公司关于社交媒体通讯的制作,批准和分发的书面监督程序;和
  • 有关公司如何监控公司社交媒体政策遵守情况的说明。

如果可以以过去的经验作为指导,FINRA可能会审查信息,以期建立当前行业遵守沟通规则和指南的基准,以及针对程序严重不足的公司制定非正式或正式的纪律应对措施。开封信要求提供有关该公司前20名生产经纪人的信息,这些经纪人使用社交媒体与散户投资者互动。 FINRA 可能认为,鉴于这些经纪人的活动水平,审查员更有可能发现其中一些经纪人在某种程度上未能遵守FINRA规则,例如FINRA内容标准或批准,审查,记录保存和归档要求-关于他们使用社交媒体与客户沟通的信息。 FINRA 可能会寻求针对其中一些经纪人采取正式的纪律处分。

收到此请求的公司在收集响应信息时,应全面审查其批准和审核使用社交媒体进行的通信的程序,并应确定这些程序是否得到充分记录,以及其注册代表,关联人员和合规性对官员进行了充分的培训以应用这些程序。 MoFo的最新《社交媒体和证券法指南》以及 相关介绍,是方便的起点。