在2019年3月上旬,司法部(DOJ)修订了其《反海外腐败法》(FCPA)打牌网执法政策(以下简称``政策'')。该政策于2017年11月首次宣布,旨在鼓励打牌网自我报告违反FCPA的行为并与司法部合作’FCPA调查。该政策及其最新修订已纳入《美国检察官手册》(USAM),现称为《司法手册》(JM),这是DOJ内部文件,其中规定了联邦检察官的政策和指南。

原始政策最显着的方面之一是,要求获得补救信用的打牌网禁止员工使用临时消息系统,除非已建立适当的保留机制。根据最初的政策,只有“禁止员工使用生成但未适当保留业务记录或通讯的软件”,打牌网才能获得全部补救信用。

我们听到企业界和国防界对此禁令的许多担忧,这一禁令被认为与世界许多地方的经营方式不一致。例如,我们听到的许多人无法想象他们的员工在没有Wha​​tsApp的情况下在巴西开展业务或在没有微信的中国开展业务。但是,存储通过此类程序发送的所有消息带来了技术和财务方面的挑战,并可能增加打牌网抵御网络漏洞的脆弱性。

司法部似乎对这些担忧做出了回应,取消了对临时信息的彻底禁止,并修订了该政策,以使打牌网有更多的余地来开发一种更适合其业务需求的系统,同时仍然遵守该政策的基本目标,以阻止员工参与。 “脱离电网”以推进外国贿赂计划,并在发生外国贿赂计划的情况下保留证据。

根据修订后的政策,寻求补救信用的打牌网必须“对个人通信和临时消息传递平台的使用实施“]适当的指导和控制,这会削弱打牌网适当保留业务记录或通信的能力,或者以其他方式遵守打牌网的文件保留政策或法律义务。”

因此,修订后的政策使打牌网能够选择最适合其业务的临时消息传递的技术,策略和控件。例如,打牌网可能将临时邮件系统的使用限制为后勤问题,并禁止将其用于实质性业务通信(除非员工采取措施保留此类通信)。一家寻求保留临时消息的打牌网可能还希望采用书面保留政策,以确保一致地存储和删除临时消息,并在兼顾存储成本和挑战与其他业务需求之间进行平衡。

就这一点而言,在打牌网成为FCPA执法行动的主体这一相对罕见的事件中,设计临时消息传递的策略和控制不仅仅在于最大限度地提高补救信用,这还具有良好的商业意义。像美国司法部一样,打牌网希望阻止员工使用短暂的消息传递来避免发现不当行为(无论是贿赂,自我交易还是任何其他形式的不合规行为),并确保适当地纪念重要的业务讨论。

在原始政策出台之前,许多打牌网尚未解决或彻底考虑如何将这些新技术集成到其业务流程中。因此,尽管该政策起步有点坎rock,但确实使人们关注了一个建议企业考虑并解决的问题。