证券法

2019年12月19日,美国证券交易委员会公司财务部工作人员发布了指南,概述了工作人员对公司应考虑在外部进行操作时可能出现的技术,数据和知识产权风险的披露义务的观点美国。公司在准备即将发布的定期报告和注册声明中包含的风险因素和其他披露信息时,应考虑本指南。

背景

工作人员指出,SEC的基于原则的披露制度认识到随着时间的流逝可能会出现新的风险,从而以不同的方式影响不同的公司。对于那些在美国境外开展业务的公司而言,技术和知识产权可能会产生风险,尤其是在不提供与美国可比的保护的司法管辖区进行业务时。工作人员注意到,公司可能面临“盗用专有技术和其他知识产权,包括技术数据,业务流程,数据集或其他敏感信息”的重大风险。当公司在某些外国司法管辖区开展业务,在国外提供技术,数据和知识产权或与外国合作伙伴共同开发合资企业的技术时,可能会增加此类风险。
继续阅读 美国证券交易委员会 员工发布技术,数据指南&国际运营中的知识产权风险

2015/10/14下午3-48-13最新一期 社交意识 新闻通讯现已发布  这里 .

在本期 社交意识 , 我们的  伯顿奖-屡获殊荣的社交媒体法律和商业指南,我们重点介绍了五个关键的社交媒体法律问题,以与您的企业客户一起解决;我们讨论何时可以发现社交媒体帖子

美国证券交易委员会(SEC)公司财务部的工作人员最近提供了指导,指导其使用某些社交媒体渠道发表声明时应用与证券发行,要约收购,业务合并和代理人竞赛有关的通讯规则。当使用字符或文本受限的社交媒体渠道(例如Twitter)进行受监管的交流时,员工指南允许使用某些规则所需信息的超链接,并且至少在证券发行的情况下,还应确认这一点。 ,就适用于该通讯的规则而言,由非发行参与人或代表发行人行事的第三方重新传输的通信不属于发行人。
继续阅读 美国证券交易委员会 员工在证券发行,要约收购,企业合并和代理人竞赛中使用社交媒体的工作指南

法规FD

从1999年开始一直持续到2000年,媒体关于发行人选择性披露重大非公开信息的报道引起了人们的关注,即那些选择了掌握这种非公开信息的精选市场专业人士却以牺牲他人为代价获利。人们开始达成共识,即选择性披露(1)会对市场完整性产生不利影响(相似程度)

当美国证券交易委员会(Securities 和 Exchange Commission)取消对私人募集证券的一般性招揽和一般性广告的禁令时,在Twitter和其他社交媒体网站上的营销突飞猛进是否会远远落后?

我们不太可能看到对冲基金在推特,公共汽车候车亭或牛奶箱上大肆宣传投资。

FINRA 颁布了专门针对电子通信的新通信规则,并发布了两个法规声明(链接 这里 这里 )在社交媒体上为证券业提供指导,并在过去三年中将社交媒体和电子通信考试列为优先事项,现在正采取下一个合乎逻辑的步骤:

公告 华尔街一家公司计划向财务顾问提供有限访问社交媒体网站的机会,这被许多人视为不可避免。摩根士丹利(Morgan Stanley)涉足瞬息万变的社交媒体世界,突显了经纪交易商和投资顾问以及负责监管这些交易的监管机构所面临的困难。一样